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程序文件程序文件徐州集源实业有限责任公司
主题：文件控制程序 文件编号：JY—CX—01
版本号：A/01
页码：第1页 共5页
文件控制程序
1、目的
控制与本公司质量管理体系有关的文件和资料，确保对质量管理体系运行起重要作用的各有关场所都使用文件的有效版本。
2、范围
适用于本公司所有质量体系文件和资料（包括适当范围的外来文件和资料）管理和控制。
3、职责
3.1 办公室负责质量管理体系文件、文件的标识、发放、收回和存档，负责外来文件的控制和管理。
3.2 安全技术部负责质量手册、管理体系程序文件以及相关文件的编写、修改。
3.3 徐州永鑫机修厂负责本职能范围内与质量体系有关的文件和资料的编写、修改和管理。
4、工作程序
4.1文件的分类及编号
4.1.1 文件和资料的分类
本公司质量体系文件由以下三个部分组成
a 第一层次 质量手册
b 第二层次 程序文件
c 第三层次 作业指导书，包括管理性文件、技术性文件、质量记录等
注：1、管理性文件是指规定管理活动方法和要求的管理标准，工作标准，规章制度等。
注：2、技术性文件是指规定形成产品实体的技术要求、规程和指导书等（包括外来的标准、技术资料等）。
徐州集源实业有限责任公司
主题：文件控制程序 文件编号：JY—CX—01
版本号：A/01
页码：第2页 共5页
注：3、质量记录文件是对生产安装和服务各阶段产品质量达到要求和质量要素运行效果提供客观证据，各项质量活动、质量、信息等的记录表格。
4.1.2 编号规则
a 质量手册的编号
JY—SC—2003A
2003年A版
质量手册
集源公司代号
b 程序文件的编号
JY—CX—XX
序号
程序文件
集源公司代号
c 记录的编号
JY—XX—JXX
序号
记录代号
记录部门代号
集源公司代号
d.作业指导书
JY—ZDS—XX—XX
序号
编制部门代号
作业指导书
集源公司代号
徐州集源实业有限责任公司
主题：文件控制程序 文件编号：JY—CX—01
版本号：A/01
页码：第3页 共5页
e 规定制度的编号
JY—XX—GXX
规定制度序号
规定制度
部门编号
集源公司代号
4.2 文件的编制审批和发布
4.2.1 质量手册由安全技术部负责组织编写，总经理审核批准后发布实施。
4.2.2 程序文件由安全技术部组织编写，安全技术部科长审核，管理者代表批准后发布实施。
4.2.3 第三层文件由各部门负责业务范围的文件的编制，各部门
分管领导审核，部门主管领导批准后实施。
4.3 文件的标识、编号和发放
4.3.1 文件标识分为“受控”和“非受控”，各单位受控文件包括质量手册、程序文件、第三层次文件（包括适当的外来文件），应有“受控”标记，并填写“受控文件清单”，一式两份，一份使用单位自存，一份报办公室备案。非受控文件是指向用户提供证据或其他用途的文件，应加盖“非受控”印章，不受更改控制。
4.3.2 各文件归口管理部门在文件发放前要确定文件发放范围，填写“文件发放范围审批表”，经部门负责人批准后发放。
4.3.3 质量手册、程序文件由办公室负责标识、编号和发放，各部门自编的第三层次文件由各部门自行标识、编号和发放。
4.3.4 文件的发放由发放单位填写“文件发放登记表”，领用单位收到后三日内填写“文件领用登记表”进行受控管理。
4.4 文件的更改
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主题：文件控制程序 文件编号：JY—CX—01
版本号：A/01
页码：第4页 共 5 页
4.4.1 文件需要更改时，应由文件更改人或更改部门填写“文件更改申请单”说明更改理由，文件更改的审批由原审批部门负责。
4.4.2 在文件出现下列情况时需修改：
a 质量职能有变动；
b 质量审核和管理评审对体系提出必要的改进要求;
c 发现文件有差错或条文意义不明确；
d 作为文件制定依据的有关标准、法规、方针、政策的修改；
e 管理方式、技术方式的更新等其他需要修改的原因。
4.4.3文件更改的实施由文件发放部门下发“文件更改通知单”，文件使用者应在接到通知后三日之内在文件更改处更改，并填写“文件修改记录单”。
4.4.4文件的更改影响到质量体系时，应报管理者代表批准。
4.5文件的修改和换版
4.5.1文件更改同一条文，同一内容较多时或更改同一超过四次以上时要重印该页，进行换页更改。
4.5.2文件因更改次数较多已影响使用或修改的页数超过50页时，进行换版，原文件作废。
4.5.3换版时应填写换版理由，关于修订、修改、换版应办理换版审批手续，由原审批人批准执行。
4.5.4作废文件由原文件发放单位统一收回、填写“作废文件回收登记表”后方可作废，作废文件应加盖“作废”印章，并隔离存放。
4.5.5有使用期限的受控文件自文件超期之日起，自行作废不需收回和盖章，必要时由使用单位自行保管，但发放单位必须自文件作废之日起在原收发记录上标明“已作废”。
4.6文件的管理
4.6.1公司办公室设兼职文件和资料管理员负责公司机关单位使用的文件的管理。永鑫机修厂设立兼职文件管理员对本
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主题：文件控制程序 文件编号：JY—CX—01
版本号：A/01
页码：第5页 共5页
单位文件管理。文件管理员应承担：
a 负责本部门文件和资料的管理、保存；
b 办理本单位文件发放、领用、借阅、更改等手续；
c 检查本单位的文件更改情况，外来文件的有效性，文件的使用等。
4.6.2需临时借阅文件的人员，要办理文件借阅手续，填写“文件借阅登记表”，并按期归还。
4.6.3当文件使用人的文件破损严重时，应到文件发放部门办理文件换新手续，新文件沿用旧文件发放号，旧文件登记销毁。
4.7各单位对文件和资料管理所形成的各种表格统一保管，具体按“记录控制程序”执行。
5、相关文件
《记录控制程序》
《档案管理规定》
《公文管理规定》
6、记录 保管部门 保管期限
⑴文件发放登记表 办公室 长期
⑵文件领用登记表 办公室 长期
⑶文件借阅登记表 办公室 二年
⑷文件更改申请单 办公室 二年
⑸文件更改通知单 办公室 二年
⑹文件销毁登记表 办公室 二年
⑺文件发放范围审批表 办公室 长期
⑻作废文件回收登记表 办公室 长期
⑼受控文件清单 办公室 长期
⑽文件修改记录单 办公室 二年
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主题：记录控制程序 文件编号：JY—CX—02
版本号：A/01
页码：第1页 共2页
记录控制程序
1、目的
对记录进行有效控制，证明产品质量符合规定要求和质量管理体系的有效性，并为追溯产品质量或采取纠正和预防措施以及为保持和改进质量管理体系提供依据。
2、范围
适用于本公司产品形成过程和质量管理体系运行过程的记录控制。
3、职责
3.1安全技术部负责质量管理体系记录的管理。
3.2各部门负责按程序要求对记录进行填写和管理。
4、工作程序
4.1记录的标识和编号
按《文件控制程序》4.1.2规则进行。同一记录按记录形成时间的先后用年月日进行标识。
4.2记录、表格的设计要求：
记录表格的内容应与质量管理体系程序文件或第三层次文件协调一致，接口清楚。
4.3记录的收集和整理
4.3.1质量管理体系运行过程中形成的记录，由记录产品部门指定人员收集、整理。
4.3.2记录必须用钢笔（或圆珠笔）填写，应做到内容真实、准确、完整、清晰，填写及时。
4.3.3记录的形成可采用书面或微机软盘等。
4.4记录的贮存和保管
4.4.1记录由生产部门建立清单、分类存放。
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主题：记录控制程序 文件编号：JY—CX—02
版本号：A/01
页码：第2页 共 2页
4.4.2记录要妥善贮存，以防止变质损坏和丢失。
4.5记录的保存期限
4.5.1记录的保存期在相关程序文件中规定。
4.6记录的查阅
4.6.1合同有要求时，顾客在合同规定的范围内查阅有关记录。
4.6.2其它外来人员查阅记录，须经记录产生部门负责人审批后，方可进行。
4.7记录差错的修正和对空格的要求。
4.7.1当记录有少量笔误或计算有差错时，只允许修改（在差错处划横线），不允许涂改。并在修正处加盖修改人员印章或签名。
4.7.2当有空格时，应在空白外划一道斜线“/”表示此处无内容。
4.8表格的修改
4.8.1当表格不能满足要求时，记录产生部门应重新设计表格，并执行4.2条款。
4.8.2新表格到位后，表格发放部门应将作废的表格收回处理。
4.9记录的处理
记录超过保存期，由保管部门列出清单，填写“记录销毁审批表”经安全技术部批准后，处理如下：
4.9.1需留作参考的在记录的页上加盖“作废参考”印章，并隔离保存。
4.9.2其余记录由保管部门销毁，安全技术部监督执行。
5、相关文件
《文件控制程序》
6、记录 保存部门 保存期限
⑴记录样张集 安全技术部 二年
⑵记录清单 安全技术部 二年
⑶记录存档登记表 安全技术部 二年
⑷记录销毁清单 安全技术部 二年
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主题：内部审核控制程序 文件编号：JY—CX—03
版本号：A/01
页码：第1页 共5页
内部审核控制程序
1 目的
验证现行质量管理体系规定要求与实施要求的符合性以及体系运行的持续有效性，并为质量管理体系的改进及管理评审提供依据。
2 范围
适用于本公司内部质量管理审核活动的实施和管理。
3 职责
3.1 总经理批准年度质量审核计划和内部质量审核报告，委任审核组长和内审人员。
3.2 管理者代表负责审核内部质量审核报告和年度质量审核计划，安全技术部负责编制质量审核计划和内部质量审核报告，并组织内部质量审核的实施 。
3.3 审核组长负责编制内部质量审核实施计划，并按批准的实施计划进行独立的系统审核。
3.4 受审核的部门按质量审核实施计划的要求接受审核，负责审核中涉及本部门责任的不合格项制定纠正措施并实施。
3.5 办公室负责内部质量审核资料和记录的保存，安全技术部组织对纠正措施进行跟踪验证。
4、工作流程图（见下页）
5、工作程序
5.1 策划和编制审核计划
安全技术部年初策划和编制《年度质量审核计划》，经批准后实施，审核计划必须包括标准的所有要求和公司所有的受控部门。
5.2组成审核组
审核组的审核员必须具备下列条件
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主题：内部审核控制程序 文件编号：JY—CX—03
版本号：A/01
页码：第2页 共5页
工作流程图：
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主题：内部审核控制程序 文件编号：JY—CX—03
版本号：A/01
页码：第3页 共5页
⑴高中以上学历，三年以上的企业工作经验；
⑵诚实、公正、有较强的责任心；
⑶经培训考核合格，取得内部质量审核员资格；
⑷审核员应选择与被审核部门无直接责任者担任；
5.3 编制《内部质量审核实施计划》，经批准后实施，计划内容包括：
⑴审核的目的范围；
⑵审核的依据；
⑶审核人员；
⑷审核日程安排；
⑸受审核部门和涉及的要求内容。
5.4 实施计划应在正式审核前一周发至各有关部门和人员。
5.5 审核准备
⑴根据分工由审核员编制《内部审核检查表》；
⑵受审核部门按计划要求接受内部质量审核。
5.6 审核实施
审核组长召开并主持首次会议，管理者代表、受审核部门负责人，内审员以及相关人员出席。
首次会议内容包括：
⑴向受审核方领导介绍审核人员及分工；
⑵说明审核的目的范围、依据，所采用的方法及解释实施计划中不明确的内容。
5.7 现场审核
⑴内审员根据事先编制的《内部审核检查表》规定的检查内容，通过交谈，查阅文件，现场检查，调查验证等方法，收集客观证据并逐项做好记录；
⑵如提供的证据证明符合规定要求，则由内审员在《内部审核检
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主题：内部审核控制程序 文件编号：JY—CX—03
版本号：A/01
页码：第4页 共5页
查表》上填写符合；
⑶如提供的证据证明不符合要求，则由内审员在《内部审核检查表》上填写不符合，并及时与受审核部门联系，交换意见和得到确认。
5.8 不合格报告
⑴审核人员发现不合格，应逐项填写不合格报告，对不合格的陈述要准确，以便复查时可追溯，对审核的不合格需经受审核部门负责人签字确认；
⑵每天审核结束，审核组应分析审核情况；
⑶现场审核结束后，审核组应对全部审核情况进行综合分析。
5.9 召开会议
⑴会议主持人及出席对象同首次会议；
⑵重审审核的目的范围和依据；
⑶宣读《内部质量管理体系审核不合格报告》；
⑷作出审核评价和结论；
⑸提出纠正措施和要求。
5.10 编写审核报告
审核组在末次会议后的一周内完成《内部质量审核报告》的编写，由全体审核人员签字，经管理者代表审核，报总经理批准后，由安全技术部发到各部门，并作为管理评审的输入之一。
5.11 制定并实施纠正措施
部门收到《内部质量管理体系审核不合格报告》后，应在一周内分析研究不合格原因，制定纠正措施，明确完成日期，组织实施。
5.12 跟踪验证纠正措施
对部门的纠正措施应进行跟踪、检查和验证，并填写《纠正和预防措施报告》后提交管理评审，验证有效的纠正措施，如涉及到文件修改，按《文件控制程序》执行，如纠正措施达不到预期效果，应重新研究，制定新的纠正措施，并执行《纠正和预防措施控制程序》。
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主题：内部审核控制程序 文件编号：JY—CX—03
版本号：A/01
页码：第5页 共5页
5.13 资料存档
审核结束10天内，审核组应将本次审核的全部资料和记录移交办公室保存，并执行《记录控制程序》
6 相关文件
《管理评审控制程序》
《纠正和预防措施控制程序》
《记录控制程序》
《文件控制程序》
《年度质量审核计划》 安全技术部保管 保存期：三年
《内部质量审核实施计划》安全技术部保管 保存期：三年
7 记 录 保管部门 保存期限
⑴内部审核记录 安全技术部 三年
⑵《内部质量管理体系审核不合格报告》安全技术部 三年
⑶内部审核检查表 安全技术部 三年
⑷纠正和预防记录 安全技术部 三年
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主题：不合格品控制程序 文件编号：JY—CX—04
版本号：A/01
页码：第1页 共3页
不合格品控制程序
1、目的
对不合格品进行控制，防止非预期使用或销售不合格品。
2、范围
适应于本公司采购产品、中间产品和最终产品检验的不合格控制以及产品已交付和使用时发现的不合格品控制。
3、职责
永鑫机修厂负责本部门采购的不合格品及产品实现过程的不合格品的控制，合成材料厂负责本部门采购的不合格品及产品实现过程的不合格品的控制。
4 、工作程序
4.1采购的不合格品控制
4.1.1永鑫机修厂质检员负责按照《采购验证保管控制程序》对采购产品进行验证，对验证中出现的不合格品，必须隔离存放，并悬挂“不合格”标志牌。各厂技术责任人组织相关人员进行评审，采取让步接受或退货方式，填写《原材料不合格品处置记录》。
5、产品实现过程中不合格品控制程序
5.2.1 不合格品的识别
产品实现过程中，凡达不到验收标准的要求，均为不合格品。
5.2.2 不合格品处置分为：
a.报废；b.返工；c.返修；d.降级使用。
5.2.3 工序流程中应由下道工序作业人员对上道工序作业的产品进行检验，上道工序产品不符合要求的，不得转入下一道工序，不合格品由检验人员提出后，由质检员予以审理。
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主题：不合格品控制程序 文件编号：JY—CX—04
版本号：A/01
页码：第2页 共3页
5.2.4质检员在确定不合格后，应及时在工序检验记录相关位置上注明不合格，并要求立即停工，分析原因，做出处置决定。凡马上能够返工，返修的不合格品，由质检员现场监督进行返工或返修，对不能马上进行返工，返修处理的不合格品，由质检员监督存放到指定的区域，做出明显的标记，及时填写《不合格品处置记录》，并注明：批次、数量、处置意见，改进和预防措施时间要求等，并在处置完后进行产品再次验证。
5.2.5 对让步使用不合格品在质检员确定后应报生产厂技术负责人进行再确认，共同分析原因，采取改进和纠正措施，并由车间负责将不合格产品存放在指定区域，以防误用，质检员及时填写《不合格品处置记录》，车间主任签字。
5.3 产品最终检验不合格品控制程序
5.3.1 不合格品识别
最终检验产品的各项技术指标，是否符合该产品的各项标准要求，当产品不能满足标准要求时，为不合格品。
5.3.2产品最终检验不合格品处置为
a 报废；b 返工；c 返修；d 降低产品质量等级。
5.3.3产品最终检验不合格品处置由下列人员负责：
a 产品最终报废，由各厂负责人审理处置；
b 产品最终检验为返工，返修的不合格品，由各厂技术负责人审置处理；
c 降低产品质量等级时，在获得顾客同意后放行，由各厂负责人审理处置，并保持记录；
e 对不合格品由质检员填写《不合格品处置记录》。
5.4 产品交付或使用时发现不合格品控制程序
5.4.1当产品已交付或使用时发现不合格，各产品生产部门应根据顾客投诉，派专人进行调查。
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主题：不合格品控制程序 文件编号：JY—CX—04
版本号：A/01
页码：第3页 共3页
5.4.2在查明产品不合格后，各生产厂技术负责人应组织相关人员进行调查分析，判断不合格品产生的原因是否属于本公司责任，所得结论需经顾客认可。
5.4.3若不合格品非属于公司责任时，由生产产品部门派专人与顾客协商提供服务方式。
5.4.4若不合格属于公司责任时，由生产产品部门派专人向顾客致歉，并根据合同的要求向顾客进行赔偿、退货或换货。
5.4.5处理工作完成后，负责处理人员应做好质量事故分析记录，并提出纠正和预防改进措施。
6、相关文件
《记录控制程序》
《纠正和预防措施控制程序》
7、记录 保管部门 保管期限
⑴原材料不合格品处置记录 生产厂 三年
⑵不合格品处置记录 生产厂 三年
⑶质量事故分析记录 生产厂 三年
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主题：纠正和预防措施 控制程序 文件编号：JY—CX—05
版本号：A/01
页码：第1页 共3页
纠正和预防措施控制程序
１、目的
消除实际或潜在不合格产生的原因，防止不合格的发生。
２、范围
适用于本公司对不合格品和不合格项采取的纠正和预防措施的控制。
３、职责
3.1安全技术部是纠正和预防措施的归口管理部门，并监督、检查纠正和预防措施的实施情况。
3.2永鑫机修厂负责窄轨矿车、窄轨铁路道岔等产品质量纠正和预防措施的控制。
４ 程序内容
4.1 评审不合格（包括顾客抱怨），按《管理评审控制程序》进行。
4.2 采取纠正和预防措施的信息来源。
4.2.1质量管理体系审核中发现的不合格项。
4.2.2产品质量发生的不合格或潜在的不合格。
4.2.3产品生产监控过程中发现的不合格。
4.2.4采购中的原材料不合格。
4.2.5市场信息
4.2.6顾客满意度
4.2.7管理评审发现的问题
4.2.8其它方面
4.3纠正措施的制定与实施
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主题：纠正和预防措施 控制程序 文件编号：JY—CX—05
版本号：A/01
页码：第2页 共3页
4.3.1针对质量管理体系审核发现的不合格而采取的纠正措施，由安全技术部按《内部审核控制程序》执行。
4.3.2生产厂负责处理各自产品生产范围内以及顾客的投诉。
4.3.3责任部门通过分析，确定产生不合格的原因，做好记录，并在规定时间内加以整改。
4.3.4责任部门制定纠正措施，经安全技术部审核后组织实施，必要时，纠正措施需经管理者代表批准。安全技术部负责纠正措施实施的跟踪检查。
4.3.5纠正措施实施后如果无效或效果不显著，应重新进行原因分析，采取新的纠正措施，直至问题解决。实施达到预期目标后，由纠正措施控制部门组织验收。
4.4预防措施的制定与实施。
4.4.1安全技术部根据质量管理体系内外审核结果、管理评审和有关记录对可能发生的不合格进行分析，确定责任部门，下发《纠正或预防措施通知单》。
4.4.2生产厂根据各自产品的生产过程监控和检验结果组织分析以及处理顾客投诉或反馈意见，对可能发生的不合格，采取预防措施。
4.4.3责任部门分析原因，制定预防措施，确定所需的处理步骤，经安全技术部审核后组织实施，必要时，预防措施需管理者代表批准。安全技术部负责跟踪检查。
4.4.4预防措施实施后如果无效或效果不显著，应重新分析原因，采取新的预防措施，直至问题实施达到预期目标后，由预防措施控制部门组织验收。
4.5各部门将采取的纠正和预防措施的结果进行记录。
4.6各部门对所采取的纠正和预防措施应考虑与问题的重要程度、随后风险及造成的后果相适应，并评审所采取的纠正和预防措施
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主题：纠正和预防措施 控制程序 文件编号：JY—CX—05
版本号：A/01
页码：第3页 共3页
５.相关文件
《不合格品控制程序》
《内部审核控制程序》
《记录控制程序》
《管理评审控制程序》
６.记录 保管部门 保管期限
⑴质量事故分析记录 各部门 二年
⑵纠正或预防措施通知单 安全技术部 二年
⑶纠正或预防措施的结果记录 各部门 二年
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主题：管理评审控制程序 文件编号：JY—CX—06
版本号：A/01
页码：第1页 共5页
管理评审控制程序
1、目的
评审质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，不断地持续改进和完善质量管理体系，确保公司质量方针和质量目标的实现，满足顾客要求。
2、范围
适用于本公司的管理评审
3、职责
3.1 总经理批准管理评审计划，主持质量管理体系的管理评审报告、活动，审批管理评审报告。
3.2 管理者代表负责审核管理评审计划，协调评审活动的实施报告、质量管理体系的运行情况，审核管理评审报告。
3.3 安全技术部协助管理者代表准备管理评审所需的资料、编制管理评审计划，具体组织评审，作好评审记录，并编写管理评审报告，负责管理评审资料的整理归档，负责管理评审后改进措施的检查监督和验证，如需更改文件，执行《文件控制程序》
3.4 各部门负责提供与评审输入要求有关的相关资料，制定并实施评审结果要求的改进措施。
4、管理评审工作流程图（见下页）
5、工作程序
5.1 管理评审的计划与准备
5.1.1 管理评审每年至少一次，由安全技术部编制管理评审的实施计划。
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主题：管理评审控制程序 文件编号：JY—CX—06
版本号：A/01
页码：第2页 共5页
管理评审工作流程图
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主题：管理评审控制程序 文件编号：JY—CX—06
版本号：A/01
页码：第3页 共5页
5.1.2 管理评审计划的主要内容包括：
a、评审时间；
b、评审目的；
c、评审范围及评审重点；
d、参加评审部门人员；
e、评审依据；
f、评审内容包括系统分析和系统评价现行质量管理体系运行是否适宜充分和有效，组织机构、资源、质量管理体系、管理结构、质量成本、服务质量、工作质量、顾客满意程度以及质量方针和质量目标的实现情况，国家、行业有关法律、法规的贯彻实施情况等。
5.1.3 下列情况之一可增加管理评审频次
a、组织机构、产品范围，资源配置发生重大变化；
b、发生重大质量事故，用户严重质量投诉或连续投诉；
c、法律、法规、标准及其他要求发生变化；
d、市场需求发生重大变化；
e、有第二、第三方审核或法律、法规规定的审核要求；
f、内部审核发现严重不合格。
5.1.4 相关部门根据各自所承担的职责，按评审计划做好并提供相关方面资料，作为管理评审的输入，安全技术部汇总资料，提出现阶段体系运行情况，连同评审计划，经管理者代表审核后报总经理批准。
5.2 管理评审输入
5.2.1 管理评审输入应包括以下有关内容：
a、内、外体系审核及产品质量审核的结果；
b、顾客的信息反馈，包括顾客满意测量及顾客的投诉情况；
c、过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；
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主题：管理评审控制程序 文件编号：JY—CX—06
版本号：A/01
页码：第4页 共5页
d、改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取纠正和预防措施的实施和有效性；
e、以往管理评审跟踪措施的实施和有效性；
f、可能影响质量管理体系的各种变化，包括环境的、法律法规的变化和新技术、新工艺、新设备的开发等；
g、质量管理体系的运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性。
5.3 管理评审会议
5.3.1 总经理主持会议，各部门负责人及有关人员对评审输入进行评价，对存在和潜在的不合格提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间。
5.3.2 评审结束时，总经理对所评审的内容应作出评审意见，形成有关改进决策或指令，作出管理评审的输出、责令各有关部门执行。
5.4 管理评审输出
5.4.1 包括以下有关措施：
a、体系及过程的改进包括对质量方针、质量目标、组织机构、过程控制等方面的评价；
b、与顾客要求有关的产品改进，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品过程审核等要求；
c、针对内外环境的变化，考虑自身资源的适宜性，不但要考虑当前资源的需要，还要考虑未来的资源要求。
5.5由安全技术部根据评审结果与要求,编写管理评审报告,经管理者代表审核,报总经理批准,下发到相关部门实施,本次管理评审的输出可以作为下一次管理评审的输入.
5.6改进、纠正预防措施和验证
5.6.1各部门以管理评审作出的有关改进决策或指令,应制定改
进、纠正和预防措施。
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主题：管理评审控制程序 文件编号：JY—CX—06
版本号：A/01
5.6. 2安全技术部根据《管理评审报告》的规定对各有关部门的改进、纠正、预防措施效果进行跟踪验证。
5.7文件的修改如果评审结果引起体系文件的更改,应执行《文件控制程序》。
５.８评审资料的整理和归档
由安全技术部对管理评审产生的相关过程（包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告）进行记录，办公室按《记录控制程序》进行保管。
6 相关文件
《文件控制程序》
《记录控制程序》
《纠正和预防措施控制程序》
《管理评审计划》 安全技术部保管 保管期：二年
《管理评审报告》 安全技术部保管 保管期：二年
7、记录
⑴管理评审会议记录 安全技术部保管 保管期：二年
⑵纠正或预防措施报告单 安全技术部保管 保管期：二年
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主题：与顾客有关的过程控制程序 文件编号：JY—CX—07
版本号：A/01
页码：第1页 共3页
与顾客有关的过程控制程序
1、目的
充分了解顾客的要求和期望，确定满足顾客要求的产品质量要求，以达到顾客的满意。
2、范围
适用与顾客要求的识别和评审及顾客沟通。
3、职责
3.1生产厂负责各自顾客要求的识别。
3.2生产厂负责各自产品要求的评审工作。
3.3生产厂负责收集市场信息，顾客投诉的处理及顾客满意度数据分析工作。
3.4生产厂的主管领导负责本程序的全面实施。
4、程序内容：
4.1与本公司产品有关的要求的确定。
4.1.1生产厂通过市场收集信息，来获取顾客的全部需求，至少应包括：
a、顾客对所需产品的各种技术参数的要求，以及其它质量方向的要求。
b、顾客对公司产品种类、数量、型号、规格等方面的要求。
c、顾客对公司产品交付方面的要求。
d、顾客对公司产品价格方面的要求。
e、与产品有关的法律法规要求。
f、顾客虽然没有明示但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求等其它方面的要求。
4.1.6当顾客提出特殊要求时，生产厂应进行记录并识别。
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主题：与顾客有关的过程控制程序 文件编号：JY—CX—07
版本号：A/01
页码：第2页 共3页
4.2与公司产品有关的要求的评审。
4.2.1与公司产品有关的要求的评审内容包括：公司产品的种类、
数量，质量要求、运输方式、交货方式等，评审后应确保顾客已确定要求不一致的方面已得到解决，且有能够满足顾客的要求。
4.2.2生产厂应对交货时出现的种类、数量质量等方面有能满足顾客需求，进行评审并采取相应措施，以确保顾客需求，并保持好评审引起的措施记录。
4.3生产厂接到顾客对公司产品要求变更时，应及时重新进行评审或确认，并将变更信息，传递给相关人员。
4.4顾客沟通
4.4.1生产厂负责收集顾客反馈信息，或潜在顾客的意见、建议和投诉，并负责处理相关的反馈信息。
4.4.2生产厂负责顾客提出的问题的逐条登记，当顾客要求时，应派人员到顾客现场负责产品的安装调试，必要时为用户的操作及技术培训提供服务，并做好记录。
4.4.3生产厂根据顾客反馈信息，召集有关人员分析不符合顾客要求产生的原因，确定责任部门，研究处理办法并实施，同时根据不同产品的生产周期在最短时间内给顾客答复。
4.4.4生产厂对收集的顾客反馈信息进行整理分类，分析存在的问题，需要采取纠正或预防措施时按《纠正和预防措施控制程序》执行。
4.5顾客满意度的测量与分析。
4.5.1生产厂每半年负责对主要顾客进行满意度测量至少一次，主要途径是直接与顾客联系，请求顾客填写《顾客满意度调查表》，根据《顾客满意度调查表》的数据分析结果，当顾客对某一产品的满意度低于85%时，应对该产品采取纠正或预防措施。
5、相关文件
《纠正和预防措施控制程序》
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主题：与顾客有关的过程控制程序 文件编号：JY—CX—07
版本号：A/01
页码：第3页 共3页
6、记录 保管部门 保存期限
⑴质量信息反馈表 生产厂 二年
⑵顾客满意度调查表 生产厂 二年
⑶产品评审记录 生产厂 二年
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主题：采购验证保管控制程序 文件编号：JY—CX—08
版本号：A/01
页码：第1页 共 3页
采购验证保管控制程序
1 目的
确保产品采购、验证、保管满足规定要求。
2 范围
适用于本公司产品采购、验证、保管的过程控制。
3 职责
3.1生产厂分别负责各自采购物资的计划编制、验收、入库和发放管理。
3.2管理者代表负责采购物资计划的审批。
4 程序内容
4.1供方评价
生产厂的主管负责人应定期组织相关人员对各自的供方的供货质量、能力、价格和供货及时性等方面进行评价，并将评价情况及建议和采取的措施及时反馈给各自的供货方，以便加以改进。
4.2采购产品的分类
根据采购产品的价值和对公司产品质量的影响程度，分为三类。
A类采购产品：指严重影响产品质量的原材料，采购时必须在合格供方处进行采购。（如：异型槽钢、轴承、钢轨等）
B类采购产品：指对产品质量有较大影响的原材料。（如：普通钢材、弹簧钢丝等）
C类采购产品：指生产辅助性原材料，对产品质量影响较小。（如：螺丝、垫圈、铁丝等）
4.3采购信息
4.3.1各车间根据生产需要，提出所需材料计划，生产厂负责编制材料采购计划，报管理者代表批准。材料采购计划适宜时应包括：
ａ.采购材料的名称。
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主题：：采购验证保管控制程序 文件编号：JY—CX—08
版本号：A/01
页码：第2页 共3页
ｂ.采购材料的规格型号。
ｃ.采购材料的价格。
ｄ.采购材料的数量。
ｅ.采购材料人员资格的要求。
f.质量管理体系的要求
4.3.2采购文件
采购文件包括对供方的评价、采购的合同、采购产品的计划单等应经生产厂审核，管理者代表批准后实施。以确保采购文件的适宜性、有效性。
4.4采购产品的验证
4.4.1生产厂分别对各自所采购的产品进行验证，采购产品的验证包括：
a 所购产品的品种、质量、数量、等级、规格、型号等是否符合规定的要求；
ｂ 所购产品的外包装是否完整无损；
ｃ 供方的发票、说明书、质保书是否齐全。
4.4.2 对A类采购产品到厂后，除对单据和外观检查外，还要进一步进行验证，验证供方是否为合格供方，并检查供方的生产许可证，产品合格证书，质量检验报告。必要时，检验员要对A类采购产品进行检测和试验，只有确定采购产品合格后，才能投入使用。
对B类采购产品到厂后，除对外观检验外，还要充分验证供方提供的合格证明文件（如合格证、质保书）。
对C类采购产品到厂后，要仔细进行检查。
4.4.3采购产品验证的质量记录，由采购产品的检验人员负责收集、整理，按《记录控制程序》的规定管理保存。
4.4.4经检验合格的采购产品，由各生产厂办理入库手续。并保
持采购产品的入库记录。
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主题：：采购验证保管控制程序 文件编号：JY—CX—08
版本号：A/01
页码：第3页 共3页
4.4.5经验证合格入库贮存的采购产品，保管人员应按物资的性
能、特点、规格、型号分类存放，并及时登记。
4.4.6对检验不合格的采购产品，由验证人员填写不合格采购产品清单，并按照《不合格品控制程序》由各厂负责查明原因后进行处理。
4.4.7经检验入库的产品应按“仓库保管规定”进行合理放置，妥善保存。
4.4.8仓库消防安全管理工作，应严格按《仓库防火安全管理规定》执行，化工品的管理应严格按《化工品管理规定》执行。
4.4.9未经验证的采购产品不准进入生产。
4.4.10库存物资，应做到帐、卡、物三相符，并定期检查。
4.4.11采购产品的入库、验证、贮存的各项记录，由保管人员按《记录控制程序》的规定管理保存。
5 相关文件
《记录控制程序》
《不合格品控制程序》
《仓库防火安全管理规定》
《物资发放管理规定》
《化工品管理规定》
6 记录 保管部门 保存期限
⑴合格供方台帐 生产厂 2年
⑵材料采购计划单 生产厂 2年
⑶材料检验记录 生产厂 2年
⑷原材料入库记录 生产厂 2年
⑸仓库保管记录 生产厂 2年
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主题：窄轨铁路道岔 生产控制程序 文件编号：JY—CX—09
版本号：A/01
页码：第1页 共3页
窄轨铁路道岔生产控制程序
1 目的
通过对窄轨铁路道岔生产全过程的控制，确保产品质量符合规定要求。
2 范围
适用于窄轨铁路道岔生产运作全过程。
3 职责
永鑫机修厂负责编制相关的作业指导书、工艺文件，负责运作过程中的检验、试验、测量及检验状态，负责对产品实施防护。
4 程序内容
4.1材料控制
原材料必须符合技术标准要求，使用前由质检员确认合格后方可使用。
4.2生产过程
4.2.1道岔钻眼过程，轻轨放在摇臂钻床上，卡平，卡紧，根据要求画线钻孔。
4.3道岔成形加工生产过程
4.3.1用钢卷尺按照图纸尺寸划线，在锯床上下料。
4.3.2把尖轨、护轨放在刨床上，用找正盘找正、卡紧，然后根据图纸尺寸刨切，先刨侧面，再刨俯面。
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主题：窄轨铁路道岔 生产控制程序 文件编号：JY—CX—09
版本号：A/01
页码：第2页 共3页
4.3.3根据图纸刨上面，最后削尖。
4.3.4把刨好的尖子、护道及其它道按图纸画线，放在摇臂钻床上用平口钳卡紧，进行钻孔。
4.3.5把所有配件准备好，根据图纸要求曲轨整形然后对道，各部位的尺寸与连接处的间隙要符合国家标准。
4.3.6以上各工序加工前质检员都要检验，合格后才能进入下一道工序。
4.3.7道岔成形后，由质检员进行全部检验，各部位尺寸均符合图纸与国标，加盖合格章入库。
5、检验规则
5.1检验分类
5.1.1工序检验：指道岔生产中到成品入库前对指定工序进行质量检验。
5.1.2出厂检验：对道岔及钻眼后，成形后及出厂前的检验或出厂前的抽检。
5.1.3型式检验：按有关标准要求送检或抽检。
5.2工序质量控制点及检验内容、方法。
以下工序操作前应由质检员进行检测合格后方可进行生产。
5.2.1下料工序
5.2.2划线钻孔按图纸要求，钻孔尺寸与划线尺寸误差不能超过0.5mm。
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主题：窄轨铁路道岔 生产控制程序 文件编号：JY—CX—09
版本号：A/01
页码：第3页 共3页
5.2.3刨尖子、护道时的尺寸一律按图纸要求操作必须用计量器具检测四次，然后经质检员验收合格才能使用。
5.2.4道岔成形：各部位的尺寸与连接处的间隙要按国标执行，然后经质检员进行检验。
5.3出厂检验
5.3.1抽检方法
每工作班生产的道岔从中抽样，进行检验，检验项目及标准见工序检验内容。
5.3.2判定规则
在抽取试样中，如有一项检验不合格，应加倍抽查进行复查。
6、相关文件
《记录控制程序》
《不合格品控制程序》
《纠正和预防措施控制程序》
7、记录 保管部门 保管期限
⑴材料检验记录 永鑫机电修造厂 三年
⑵窄轨铁路道岔生产工序记录表（一） 永鑫机电修造厂 三年
⑶窄轨铁路道岔生产工序记录表（二） 永鑫机电修造厂 三年
⑷窄轨铁路道岔生产工序记录表（三） 永鑫机电修造厂 三年
⑸窄轨铁路道岔出厂检验记录 （四） 永鑫机电修造厂 三年
(6)窄轨铁路道岔产品使用质量保证书 永鑫机电修造厂 三年
(7) 设备维修保养记录 永鑫机电修造厂 三年
(8)监视和测量器具登记台帐 永鑫机电修造厂 三年
(9)监视和测量器具发放台帐 永鑫机电修造厂 三年
(10) 设备台帐 永鑫机电修造厂 三年
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主题：窄轨矿车生产 控制程序 文件编号：JY—CX—10
版本号：A/01
页码：第1页 共5页
窄轨矿车生产控制程序
1.目的
通过对窄轨矿车生产的全过程进行控制，确保产品质量符合规定要求。
2.范围
适用于窄轨矿车生产的全过程
3.职责
永鑫机修厂负责编制相关的作业指导书、工艺文件，负责运作过程中的检验、试验、测量及检验状态，负责对产品实施防护。
4.程序内容
4.1材料控制
所需原材料必须经质检员检验合格后，方可使用。
4.2矿车轮生产过程
车矿车轮，把轮子卡平、卡紧、按外园找正，保证外园与内孔的同心度。
4.3轴生产过程
4.3.1车轴打顶尖，先粗车，后精车，确保各位置的尺寸及粗糙度，符合图纸要求。
4.4组装轮对：轮对装配前各零配件应清洗干净，除去油垢、污物、油孔内铁屑及堵塞物，按工序流程进行组装，螺母紧到位。
4.5焊车斗工艺生产过程
4.5.1根据尺寸要求下料，将铁板进行气割。
4.5.2压车斗：要把模具对好、压好，保证各个尺寸。
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主题：窄轨矿车生产 控制程序 文件编号：JY—CX—10
版本号：A/01
页码：第2页 共5页
4.5.3焊车斗：把扁铁贴紧进行断续焊接，保证上口的平面度及对角线尺寸。
4.6对焊车底生产过程
4.6.1下料：根据尺寸要求将槽钢进行切割。
4.6.2对焊车底：在工装上对好，各位置的尺寸要求与图纸要求相符，才能进行焊接，全部满焊。
4.7铆车底：把铆钉烧好，调整好液压泵的压力，铆接时要把铆钉压紧、贴实。
4.8组装成型车：把轮对、钩头、车底按技术要求及图纸尺寸装配在一起，保证车斗中心与车底中心成一线，上口平衡，四个轮子放在轨道上成一平面。
4.9打磨、刷漆：用磨光机把表面的锈与焊渣打磨干净，再进行刷漆，刷漆要均匀，不得有漏刷和流挂现象。
4.10入库：经检验各位置的尺寸符合国家标准及图纸要求，挂上合格证与标志牌，方可入库。
5.窄轨矿车生产检验规则。
5.1检验分类
5.1.1工序检验：指矿车生产中对指定的工序进行质量检验。
5.1.2出厂检验：对矿车或配件出厂前的检验或出厂前的抽检。
5.1.3型式检验：按有关标准要求送检或产品质量监督机构提出
要求时的检验。
5.2工序质量控制点及检验内容、方法。
以下工序每工作班生产前由质检员进行首检，首检合格后，方可进行生产。
5.2.1下料工序
检查下料截取长度，每工作班由操作工用钢卷尺检测四次，长度公差按图纸要求。
5.2.2矿车轮的车、工序
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主题：窄轨矿车生产运作程序 文件编号：JY—CX—10
版本号：A/01
页码：第3页 共5页
检查矿车轮的轴承位置、深度及表面质量，每个操作工用游标卡尺、百分表检测二次，直径公差为110 mm，深度94±0.5mm，轮口到轮边10±0.5mm。
5.2.3轴的车、工序
检查轴的长度为782±1mm，轴承位置长100mm，直径50 mm，
两轴承台内距为502±0.5mm，车螺纹为M42×3开口销眼的中心到轴端面为11±1mm。
5.2.4组装轮对工序
检查油封到位，黄油按规定一套轮对1kg，轴承两面抹黄油，两轮的轨距为600±1mm，冠形螺母紧到位，毛毡浸油成形，轮对能用手盘转自如。
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主题：窄轨矿车生产 控制程序 文件编号：JY—CX—10
版本号：A/01
页码：第4页 共5页
5.2.7焊车斗工序
检查钢板下料的尺寸1595×1.07mm，对焊成2140mm，焊接处不得有裂纹、夹渣、烧穿现象，上口扁铁为断续焊，焊接长度为150mm，四个角的焊接全为150mm，端板900 mm×924mm，端板的内部焊接为断续焊端板外满焊，扁铁为2440mm，对角线误差不超过10mm。
5.2.8对焊车底工序
检查槽钢尺寸1600±3mm，车挡放在车底中心，轴架中心线与整个车底的中心为275mm，各配件的焊接全为满焊。
5.2.9铆车底工序
检查画线的尺寸必须符合图纸要求，铆接时铆钉头周转1/3范围内，贴合间隙小于0.1mm，铆钉头不得有裂纹，扭曲变形，残缺等现象。
5.2.10成形车的工序
检查车斗对称车架纵向中心面的对称度公差为5mm，外形尺寸全长2000±10mm，车箱长度为1600-10mm，宽度874±3mm，高度1143±8mm，车箱口对角线之差不得大于10mm，放在摆放平直轨道上，不允许任一轮与轨面间隙大于2mm。
5.3出厂检验
5.3.1抽检方法
每工作班生产的矿车作为一批，进行出厂检验，检验项目及标准见工序检验内容。
5.3.2判定规则
在抽取的试样中，如有一项检验不合格，进行复检，如仍不合格，则整批产品逐辆检查。
6、相关文件
《记录控制程序》
《不合格品控制程序》
《纠正和预防措施控制程序》
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主题：窄轨矿车生产 控制程序 文件编号：JY—CX—10
版本号：A/01
页码：第5页 共5页
7、记录 保管部门 保管期限
（1）原材料检验记录 永鑫机电修造厂 三年
（2）窄轨矿车生产工序记录表（一） 永鑫机电修造厂 三年
（3）轨矿车生产工序记录表 （二） 永鑫机电修造厂 三年
（4）窄轨矿车生产工序记录表（三） 永鑫机电修造厂 三年
（5）窄轨矿车生产工序记录表（四） 永鑫机电修造厂 三年
（6）窄轨矿车生产工序记录表（五） 永鑫机电修造厂 三年
（7）窄轨矿车生产工序记录表（六） 永鑫机电修造厂 三年
（8）窄轨矿车生产工序记录表（七） 永鑫机电修造厂 三年
（9）窄轨矿车出厂检验记录 （八） 永鑫机电修造厂 三年
（10）窄轨矿车产品使用质量保证书 永鑫机电修造厂 三年
（11）设备维修保养记录 永鑫机电修造厂 三年
文件修改记录单
序号 页码 更改通知单号 修改内容 修改人 修改日期
1 13 03 对不合格品控制程序中5.2.2条款中去掉一个”b” 、”c” 改为”b” 、“d” 改为“c” . 陈厚芳 2003/11/08
2 14 03 5.2.4条款中“返工” 全部去掉、5.3.2条款中去掉一个”b”,”c” 改为”b” 、“d” 改为“c”,5.3.3条款中” 返工” 全部去掉 陈厚芳 2003/11/08
2 30 04 对机芯焊补钻眼4.2.2、4.2.4去掉 刘 峰 2005/01/08
3 33 05 4.2.2去掉矿车轮子钻眼，4.3.1去掉轴下料，4.3.3去掉钻轴工艺 刘 峰 2005/01/08
4 34 06 4.6.1、4.6.2、4.6.3去掉、删除4.7 刘 峰 2005/01/08
5 38 07 删除煤矿用岩石钻头生产控制程序 刘 峰 2005/01/08
6 41 08 合成材料厂改为风筒厂与锚固剂厂 刘 峰 2005/01/08
7 47 09 删除铸铁产品生产过程程控程序 刘 峰 2005/01/08
8 13 10 删除不合格品控制程序3条款职责中“风筒厂……控制” 叶书强 2006/04/06
9 27 11 删除采购验证保管控制程序中c类产品中的“石粉” 叶书强 2006/04/06
10 12 删除本程序文件中的“风筒厂、锚固剂厂” 叶书强 2006/04/06
11 13 本程序文件中的“生产技术科” 替换为“安全技术部” 叶书强 2006/04/06
12 38-43 14 删除煤矿用正压风筒生产控制程序、删除煤矿用树脂锚固剂生产控制程序 叶书强 2006/04/06
13 32 15 增加《监视和测量器具登记台帐》、《监视和测量器具发放记录》 叶书强 2006/04/06
14 41 16 删除风筒与锚固剂产品生产过程程控程序 叶书强 2006/04/06
徐州集源实业有限责任公司
质 量 管 理 体 系
JY—CX—2003A/01
程
序
文
件
受控状态
分发编号
2003年6月20日发布 2003年7月1日实施
目 录
01文件控制程序…………………………………1
02记录控制程序…………………………………6
03内部审核控制程序……………………………8
04不合格品控制程序……………………………13
05纠正和预防措施控制程序……………………16
06管理评审控制程序……………………………19
07与顾客有关的过程控制程序…………………24
08采购验证保管控制程序………………………27
09窄轨铁路道岔生产控制程序……………………30
10窄轨矿车生产控制程序………………………33
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