证券公司的反洗钱工作介绍(授课纲要) (2008/10/22 15:17)

一、反洗钱的概念

二、反洗钱的意义

三、反洗钱全员参与的原则

四、证券业逐渐成为反洗钱监管的重点

五、反洗钱的法律框架

六、公司的反洗钱制度框架

七、我公司的反洗钱组织架构介绍

1、公司反洗钱领导小组的组成及其职责

2、反洗钱日常工作牵头部门—合规总部的反洗钱职责

3、反洗钱领导小组成员部门的职责分工

4、营业部反洗钱工作小组的组成及其职责

八、公司反洗钱工作的主要内容

1、客户身份识别制度     

2、反洗钱非现场监管报表的报送

3、大额及可疑交易报告报送

4、客户身份信息资料、交易记录、反洗钱资料保存

九、公司反洗钱的审计与检查

十、反洗钱培训

十一、不履行反洗钱义务的法律后果

十二、目前券商反洗钱面临的监管形势与我们的应对措施

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