摘要：
第一章 总则
第一条 为拓宽证券经纪业务市场开发渠道，促进公司经纪业务持续、稳定发展，同时为促进公司证券经纪人管理的规范化、制度化，公司结合经纪业务发展现状与证券经纪人发展的要求，特制定本办法。
第二条 本办法依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、法规及相关监管规定制定。
第二章 证券经纪人的聘用
第...
摘要：
新两规下集合资金信托贷款的法律分析
作者：周林 来源：用益信托工作室 日期：2008-6-24 10:01:18
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摘要：
记者 陈劲 深圳报道
“最近我的日程排得满满的，且件件都是大事。”某证券公司高管表示，其中牵头开展公司2008年评价分类工作是重中之重，因为这关系到公司的声誉，以及缴纳投资者保护基金的多寡。据记者了解，其他证券公司也都为此打起了十二分的精神。
一“分”值千金
上述证券公司人士告诉记者，证券公司的评价与分类工作原则上每年进行一...
摘要：
厘清定位界定范围强化监管监管层拟出台证券投资咨询新规
证券时报记者 卢 荣
本报讯 记者近日获悉，针对证券投资咨询行业出现的新问题、新情况，监管层拟修改《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，目前正在全国范围内开展讨论和调研。知情人士透露，新制定的证券投资咨询管理办法将就证券投资咨询业务的范围定位、监管处罚等各种情况做出明确规定。
专业人士指出，目前的法律法规缺乏对证券投资咨询业定...
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试点券商净资本不低于20亿元，最近三年主承销项目10个以上或主承销金额在150亿元以上。
新浪财经讯 中国证监会27日晚在其网站发布公告称，将适度扩大证券公司直接投资业务试点，允许符合条件的证券公司申请开展直接投资业务，同时通过设立专业子公司的方式防范暗箱操作。分析称，此举将一定程度上进一步提高券商收益。
公告称，中国证监会要求开展直接投资业务试点的证券公司净资本原则上不低于20亿元...
摘要：
基金老鼠仓难定罪证监会新规存在"先天不足"
本文作者:无作者 发表时间：2008-03-27
《江南时报》03月26日报道：赎回潮、老鼠仓、利益输送……近来，国内基金业正面临着前所未有的信任危机。近日，中国证监会发布新规，对于基金经理私建老鼠仓、基金公司内部利益输送等不合规举动进行监管约束。在仔细研读证监会监...
摘要：
操作指引结束讨论 信托业进军PE获肯定
记者近日获悉，2008年银监会即将在八大领域分类规范管理信托行业，并出台专门监管文件。而率先拉开序幕的是私人股权投资信托，银信合作和证券投资信托两类的监管也将排在优先推出的日程表上。《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》（以下简称操作指引）已经于2月29日结束征求意见阶段。
这意味着经历六次整顿之后的信托行业...
摘要：
《上海证券报》2月29日报道：券商集合理财产品正在震荡市中引致投资者追捧。但投资者应认真区分券商集合资管产品与银行、信托理财产品的差别，并根据自身的风险偏好合理安排购买行为。
前不久，有媒体以《多只产品集中面市券商集合理财进入快车道》为题，报道了由中信信托和兴业银行合作、由国泰君安协助进行产品管理的“套利通1号”产品，导致市场将其误解为券商集合理财产品。
对此...
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《证券时报》2月28日报道：此前游离于监管真空地带的私人股权投资信托，将纳入监管视野。日前，中国银监会下发《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》（征求意见稿），对私人股权信托投资对象、信托公司业务资格准入、投向限制等作了具体规定，对从事股权投资信托的第三方投资顾问资格，也给予明确指引。业内人士表示，相关规定或将促使投资顾问行业重新洗牌。
股权投资范围圈定
征求意见稿指出，私人股权投...
摘要：
编者按
“如果外资执意爆炒，股指期货上市后很可能出现的局面是，外资暴赚第一桶金后，从期货、现货两个市场砸盘撤退，然后股指期货夭折，中国证券市场就此进入下一个十年熊市。”一外资操盘手预言道。
这绝非耸人听闻。外资正在通过分仓囤筹等方式对大盘蓝筹以及正在孵化中的股指期货进行“围剿”。本报记者通过近四个月的调查采访，逐渐弄清了长时间潜伏水下的...
摘要：
今年底前所有证券公司将全面实施合规管理制度及建立风险控制指标的实时动态监控机制。同时，有关部门今年将推进机构监管7个部门规章的修订和5个规范性文件的制定工作。
证监会机构部春节前下发的《2008年机构监管工作要点》提出，今年将以《证券公司监督管理条例》出台为契机，集中力量加快推进机构监管法制建设，建立健全包括机构、人员、业务、风险控制、公司治理等监管内容和涵盖市场准入、日常监管和行政...
摘要：
新华网杭州９月１８日电（记者朱立毅）杭州一位股民按照券商交易系统的提示对其认购权证行权，三天后却意外获知行权失败，致使１５万余份权证过期作废，造成５６万元的损失。日前这位股民将券商和交易软件的开发商告上了法庭，索赔金额高达１００余万元，杭州市下城区人民法院目前已经立案。
按照券商提供的系统指令操作５６万元蒸发
今年３月３０日是认购权证&...
摘要：
券商集合理财产品2007年度业绩近期密集发布，偏股型产品的平均收益率与公募基金不相上下，其中中金股票精选(股票型) 的年净值增长率高达138.61%。
与丰厚的业绩形成鲜明对比的是券商集合理财产品的规模。海通证券(56.39,1.19,2.16%,股票吧)统计显示，2007年券商集合资产管理计划产品总数为21只(未包括上海证券理财1号)，总体募集规模仅为447.0701亿元，仅相当于一只...
摘要：
私募股权投资又称私人股权投资(PE)，所谓私募是指所投资的目标公司股权不是公开发行的,而是对特定的私人群体募集的。私募股权投资完全是一种另类投资,即要求资金量大，风险高回报高，是种有钱人的投资游戏。
目前国内的私募股权投资处在法律的灰色地带，游走于合法与非法之间，没有合法的平台，一不小心成了非法集资。对于中小投资者而言，一定要注意私募股权投资其中的风险。如果最低投资额只有区区几万元，那么...
摘要：
“证券公司合规管理培训班”圆满结束
（引自中国证券业协会网站2007年11月28日）
受中国证监会的委托，中国证券业协会举办的“证券公司合规管理培训班”日前在北京结束，来自全国证券公司的相关高管人员、部门负责人和各地证监局机构处负责人近300人参加培训。中国证监会庄心一副主席出席并作重要讲话。机构监管部黄红...
摘要：
律师事务所从事证券法律业务管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。
第二条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。前款所称证券法律业务，是指律师事务所接受当事人...
摘要：
自从今年6月从高校辞职后,已经换了两家公司,先在信托公司做了四个月，然后又来到了现在的证券公司。
前几天有原学校的同事打电话告诉我，学校的未达享受面积的货币分房工作终于开始启动了，如果我不走，或者晚点走，应该有的。我倒没什么遗憾的，既然走了，总有代价的，而且这些利益命中或许就不是属于我的，人往前走，就不...
摘要：
借贷是指借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同。借款是日常生活中常发生的，对融通资金，互通有无，满足生产经营和生活需要，有重要作用。依贷款人不同，借款合同可以分为金融机构借款合同和民间借款合同。目前我国立法只允许法定贷款人依法贷款。1996年6月28日中国人民银行发布的《贷款通则》第2条规定：“本通则所称贷款人，是指在中国境内依法设立的经营贷款业务的中资金融机构。&rd...
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摘要：
[信托公司法律实务总结与研讨之二]
信托利益与信托收益的区别
信托业务实践中，信托利益与信托收益两个概念经常被混淆，甚至当作含义相同的概念交替使用。一些信托文件对信托利益是这样定义的：信托利益指受托人管理、运用、处分信托财产所取得的收益在扣除信托费用后的剩余部分。而信托收益则被定义为受托人管理、运用、处分信托财产所取得的收益。其实这样的定义并不准确，受托人信托财产管理、运用或处...
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